Недобросовестный контрагент. Как распознать и обезопасить себя


<<<Чтобы обезопасить себя от недобросовестных контрагентов, следует предпринять эффективные превентивные меры перед заключением договора. В зависимости от того, кем является контрагент (физическое или юридическое лицо), определяется и характер предварительных мер. В частности, если контрагент – физическое лицо, необходимой предпосылкой заключения договора является тщательная проверка наличия у него титула на предмет договора, а также проверка правового статуса предмета договора...>>>

Сегодня практика заключения договоров стала обычным явлением в нашей жизни. Согласно статье 626 Гражданского кодекса Украины (далее – ГК Украины) договором является договоренность двух или более сторон, направленная на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей. То есть договор выступает способом регулирования поведения сторон, предусматривающим взаимные права, обязательства, ответственность за неисполнение договора и т. п.

Казалось бы, все предельно ясно и не требует дополнительных разъяснений, однако условия, зафиксированные в договоре, не всегда совпадают с реальными возможностями или даже намерениями сторон его исполнять.


На практике может сложиться ситуация, когда целью заключения договора становится заведомо умышленное невыполнение предусмотренных им обязательств. Кроме того, невыполнение условий договора может иметь место, если в процессе взаимоотношений одна из сторон по объективным или субъективным причинам отказывается его исполнять. Получив предоплату по договору, заем, товар и т. д., контрагент не спешит исполнять свою часть договора, исчезает из поля зрения, внезапно становится банкротом или уже при заключении договора совершает действия, которые в дальнейшем позволят признать договор недействительным.


Чтобы обезопасить себя от недобросовестных контрагентов, следует предпринять эффективные превентивные меры перед заключением договора. В зависимости от того, кем является контрагент (физическое или юридическое лицо), определяется и характер предварительных мер. В частности, если контрагент – физическое лицо, необходимой предпосылкой заключения договора является тщательная проверка наличия у него титула на предмет договора, а также проверка правового статуса предмета договора.


Отдельное внимание стоит уделить сделкам с недвижимостью, совершаемым по доверенности, выданной за границей. Договоры купли-продажи квартиры (или иного недвижимого имущества), продавец-украинец которой находится в другой стране и от имени которого соглашение заключается поверенным, в настоящее время не редкость, ведь в Украине продолжаются динамические иммиграционные процессы.


В 2003 году Украина присоединилась к Гаагской конвенции от 5 октября 1961 г., отменяющей требование легализации иностранных официальных документов для стран-участниц. Поэтому для украинцев оформленная в зарубежье доверенность с апостилем после перевода на украинский язык и удостоверения нотариусом подписи переводчика будет действительна на территории Украины.


В случае, если страна не является участником Гаагской конвенции от 5 октября 1961 г., доверенность, необходимая для заключения сделки, требует консульской легализации (так называемая двойная легализация). Данный путь значительно сложнее и регулируется национальным законодательством страны, где выдается доверенность.


В целом использование доверенностей с апостилем или консульской легализацией является достаточно обычным явлением, а впрочем, содержит и определенные подводные камни для покупателя. Ведь нечистый на руку продавец получает шанс отозвать доверенность на дату осуществления сделки, что в дальнейшем станет поводом для признания ее недействительной.


Если доверенность выдана на территории Украины, то нотариус обычно проверяет, внесена ли она в Единый реестр, не отозвана ли она; между тем в случае с иностранной доверенностью нотариус не имеет возможности провести необходимую проверку, поэтому остается только надеяться на добропорядочность доверителя и поверенного.


В данном случае есть два выхода. Первый способ – связаться с нотариусом иностранного государства, выдавшим доверенность, и на момент совершения сделки получить подтверждение валидности документа, который наделяет поверенного полномочиями действовать от имени продавца. Но данный путь имеет целый ряд неудобств для покупателя, ведь для связи с лицом в другой стране нужно прибегать к услугам переводчика, устанавливать связь и т. п. Более того, в каждой стране имеется специфика в деятельности нотариусов. Скажем, есть страны, где нотариусов не так много, как у нас, поэтому очередь на прием может устанавливаться на недели вперед, порой бывает нелегко установить с ними связь, да и, наконец, иностранный нотариус не имеет такой обязанности и все зависит от его доброй воли.


Второй способ – более простой и надежный для покупателя, но требует тех или иных действий от продавца. Так, согласно п. 1.3 Положения о порядке совершения нотариальных действий в дипломатических представительствах и консульских учреждениях Украины консулы Украины совершают такие виды нотариальных действий, как удостоверение сделок, в том числе договоров, завещаний, доверенностей и т. п., кроме ипотечных договоров, договоров об отчуждении и залоге жилых домов, квартир, дач, садовых домов, гаражей, земельных участков, другого недвижимого имущества, находящегося в Украине. Такие доверенности, выданные в консульском учреждении Украины, вносятся в Единый реестр доверенностей в Украине, и украинский нотариус беспрепятственно может проверить статус документа, а следовательно и обезопасить в дальнейшем покупателя от нежелательных "сюрпризов".


Что касается контрагентов юридических лиц, то до момента заключения договора тщательной проверке подлежат полномочия подписантов и наличие документов, подтверждающих это. Не лишним будет ведение протоколов встреч, подробное изучение уставных документов стороны, а также четкая регламентация ответственности в договоре и надлежащее его оформление.


К сожалению, довольно часто приходится сталкиваться с попытками недобросовестной стороны уклониться от выполнения обязательств путем признания договора недействительным в связи с превышением полномочий у подписанта. По таким спорам существует широкая судебная практика, подкрепленная разъяснениями пленумов кассационных судов.


В данном контексте следует напомнить, что в соответствии со статьей 92 ГК Украины в отношениях с третьими лицами ограничение полномочий по представительству юридического лица не имеет юридической силы, кроме случаев, когда юридическое лицо докажет, что третье лицо знало или по всем обстоятельствам не могло не знать о таких ограничениях.


Уместно заметить, что данное положение является гарантией стабильности имущественного оборота и общепринятым стандартом в мировой практике, в частности в соответствии с Первой директивой 68/151/ЕЭС Совета Европейского Сообщества от 9 марта 1968 г.


Высший хозяйственный суд Украины в постановлении пленума от 29.05.2013 г. № 11 пришел к выводу, что иск о признании недействительной соответствующей сделки может быть удовлетворен в случае доказанности юридическим лицом (истцом) в хозяйственном суде того обстоятельства, что его контрагент знал или должен был знать об имеющихся ограничениях полномочий представителя данного юридического лица, но, несмотря на это, совершил с ним оспариваемую сделку (которая не получила последующего одобрения представляемого лица).


Так, если договор содержит условие (пункт) о подписании его лицом, действующим на основании устава предприятия или иного документа, устанавливающего полномочия указанного лица, то приведенное свидетельствует об осведомленности другой стороны данного договора с таким уставом (другим документом) в части, касающейся соответствующих полномочий, и в таком случае суд не может принимать во внимание ссылки этой стороны на то, что ей было неизвестно об имеющихся ограничениях полномочий представителя ее контрагента (постановление Верховного Суда от 02.08.2018 г. по делу № 903/612/16).


В то же время, если в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц – предпринимателей и общественных формирований не содержатся ограничения полномочий подписанта юридического лица, то ссылки такого юридического лица на то, что другая сторона знала о таких ограничениях, являются несостоятельными.


Поэтому, чтобы избежать подобной ситуации, важным является своевременное внесение таких сведений или изменений к ним в Единый государственный реестр, ведь в соответствии с частью 5 статьи 89 ГК Украины юридические лица и их участники не имеют права ссылаться на отсутствие государственной регистрации таких изменений в отношениях с третьими лицами, которые действовали с учетом этих изменений.


Распространенными являются случаи признания судом недействительным решения общего собрания участников общества, которым были определены полномочия лица на заключение сделки.


По этому поводу Верховный Суд Украины в постановлении от 13.03.2017 г. по делу № 6-147цс17 сделал вывод, что признание судом недействительным решения общего собрания участников общества само по себе не может служить единственным основанием для вывода о недействительности договора. Такой договор может быть признан недействительным по указанным основаниям в том случае, если будет установлено, что именно третье лицо, контрагент юридического лица по договору, действовало недобросовестно и неразумно.


В соответствии со статьей 241 ГК Украины сделка, совершенная представителем с превышением полномочий, создает, изменяет, прекращает гражданские права и обязанности лица, которое он представляет, только в случае последующего одобрения сделки этим лицом.


Так, в постановлениях Верховного Суда Украины от 19.08.2014 г. по делу № 3-38гс14, от 19.08.2014 г. по делу № 3-59гс14 высказана позиция о том, что по смыслу статьи 241 ГК Украины одобрение сделки не зависит от принятия юридического решения о таком одобрении, подтверждением одобрения сделки могут быть действия по ее выполнению, совершенные лицом, в интересах которого она заключена; одобрение может также произойти в форме молчаливого согласия или в виде определенных поведенческих актов (конклюдентных действий) лица – стороны сделки (например, принятие оплаты за товар по договору купли-продажи).


Верховный Суд Украины в постановлении от 19.08.2014 г. № 3-60гс14 отметил, что заключение директором в пределах своей компетенции договора страхования залогового имущества, подписание актов мониторинга данного имущества свидетельствуют об одобрении сделки полномочным органом юридического лица.


В постановлении от 06.04.2016 г. № 3-84гс16 Верховный Суд Украины пришел к выводу, что само по себе отсутствие у генерального директора полномочий на заключение от имени общества спорного договора не создает основания для признания данного договора недействительным, если по фактическим обстоятельствам дела договор не только принят к исполнению, но и в значительной мере исполнен.


Во избежание спорных моментов стоит обратить внимание на принятие превентивных мер, которые сейчас весьма актуально рассмотреть на примере договора купли-продажи доли в уставном капитале общества, особенно учитывая положения недавно принятых Закона Украины "Об обществах с ограниченной и дополнительной ответственностью" и изменений к Закону Украины "О государственной регистрации юридических лиц, физических лиц – предпринимателей и общественных формирований", потому следует не упускать из виду следующие моменты.


Нормами статьи 21 Закона Украины "Об обществах с ограниченной и дополнительной ответственностью" предусмотрен общий порядок отчуждения доли в уставном капитале общества другим участникам общества или третьим лицам.


Нормы упомянутой статьи не содержат конкретных требований к документам, которые должны быть подписаны при отчуждении доли в уставном капитале. Поэтому участник, который отчуждает свою долю, и лицо, приобретающее ее, будут составлять документы, которые будут соответствовать правоотношениям между ними (договор купли-продажи, договор дарения и т. д.). При этом статья 21 Закона Украины "Об обществах с ограниченной и дополнительной ответственностью" не содержит ссылок относительно необходимости подписания акта приема-передачи доли к договорам купли-продажи, тогда как для государственной регистрации изменений к сведениям о размере уставного капитала, размерах долей в уставном капитале или составе участников общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью государственному регистратору необходимо подать акт приема-передача доли, на котором подписи удостоверяются нотариально. Свидетельствование подлинности подписей на акте приема-передачи доли в уставном капитале общества осуществляется без использования специальных бланков нотариальных документов.


В связи с этим, прежде чем подписывать любые договоры, нужно убедиться в необходимости подписания сопутствующих и неотъемлемых документов ради предотвращения ситуаций, когда отсутствие тех или иных документов приведет к ненаступлению юридических последствий по таким договорам.

Как бы вы не пытались обезопасить себя от негативных последствий по договорным обязательствам, прописывая соответствующие условия, меры ответственности в договорах и пытаясь решить свои споры путем переговоров, всегда существует риск того, что вы встретитесь со своим контрагентом в суде.


ГК Украины (статья 15) гарантируется право каждому лицу на защиту своего гражданского права в случае его нарушения, непризнания или оспаривания. Статья же 16 ГК Украины закрепляет право каждого лица обратиться в суд за защитой личного неимущественного или имущественного права и интереса.


ГК Украины определен перечень способов защиты гражданских прав и интересов, поэтому лицу, которое намерено обратиться в суд, необходимо определиться, какой именно способ защиты ему следует применить в конкретной ситуации. Поскольку довольно часто именно неправильно выбранный судебный способ защиты является основанием для отказа в иске, а следствием – невосстановленные права и интересы истца.


Учитывая изменения, произошедшие в процессуальном законодательстве Украины в декабре 2017 г., истец обязан приложить к исковому заявлению все имеющиеся у него доказательства, подтверждающие обстоятельства, на которых основываются исковые требования (если подаются письменные или электронные доказательства, истец может приложить к исковому заявлению копии соответствующих доказательств). Итак, прежде чем подавать иск, лицо должно позаботиться о доказательной базе своего иска, поскольку в процессе рассмотрения приложить новые доказательства, существовавшие на день подачи такого иска, будет довольно сложно, а иногда – и невозможно.